章節分值比重!2019年證券從業資格考試《市場基本法律法規》

發布于 2019-05-27 15:56  編輯:Ywen
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第一章 證券市場基本法律法規


章節分值:45分

重要考點舉例:公司的種類;有限責任公司股權轉讓相關規定;證券發行與交易活動禁止行為;公開發行證券的規定;內幕交易行為;股票上市的條件、申請和公告,債券上市的條件和申請。


第二章 證券從業人員管理


章節分值:15分

證券業從業人員執業行為準則;證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定;銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。


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第三章 證券公司業務規范


章節分值:35分

證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;經紀業務的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;證券公司自營業務投資范圍的規定;證券自營業務持倉規模的要求;自營業務的禁止性行為。


第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任


章節分值:5分(本章基本都是考各種數字,不會出現很多,一般1到2題)

違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

 

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